Tipos de citaciones corporativas

Las citaciones desempeñan un papel importante en el sistema legal. Son documentos escritos ordenados por el tribunal que requieren que el destinatario actúe de acuerdo con las instrucciones que contienen. Más a menudo, esto se traduce en una aparición en el tribunal. Las citaciones también pueden hacer demandas adicionales en el destinatario. En el mundo corporativo, esto puede significar que cierta información debe producirse o divulgarse en un tribunal.

Apariencia

La citación ad testificandum, que es el tipo más común de citación, es una citación para comparecer ante el tribunal para que actúe como testigo. También conocida como una citación ordinaria, esta orden judicial de comparecencia ante el tribunal se produce tanto en el mundo corporativo como en otros contextos legales. Por ejemplo, la citación ad testificandum puede usarse en casos de asesinato para obligar a la testigo a declarar de su conocimiento de los acontecimientos que rodearon el caso. En el mundo corporativo, lo mismo es cierto. Los empleados corporativos pueden ser obligados a comparecer ante el tribunal para declarar sobre su conocimiento del fraude u otras actividades ilegales que pueden haber tenido lugar en la corporación para la cual trabajan.

Archivos

Las citaciones duces tecum, o la citación para producir registros, es una citación que es más específica del mundo corporativo, especialmente en casos de fraude. Este tipo de citación requiere que los empleados corporativos produzcan registros de los que hubieran tenido conocimiento y que hubieran tenido bajo su control en el momento de la deposición. La citación de registros también puede requerir que la persona comparezca ante el tribunal o que acompañe los registros que están obligados a entregar a los funcionarios legales. En los casos corporativos, estos generalmente incluyen registros financieros vitales, pero también pueden incluir comunicaciones corporativas que pueden revelar actividad fraudulenta, como el uso de información privilegiada.

Deposición

Una deposición también es un tipo de citación y es similar a la citación para presentar registros en el sentido de que también implica la entrega de información vital. Sin embargo, una deposición difiere de la citación de los registros en que no necesariamente exige que la persona a la que se ha presentado comparece ante el tribunal. En su lugar, se produce una deposición antes de un juicio, durante el proceso inicial de investigación. Las declaraciones pueden requerir que los funcionarios corporativos entreguen los registros escritos, pero generalmente se usan para determinar si hay un caso que se debe o no.

Práctica federal

Cuando se trata de citación de empleados corporativos, los que trabajan para corporaciones se dividen básicamente en dos campos cuando se trata de investigaciones federales y procedimientos judiciales. Bajo las Reglas Federales de Procedimiento Civil 26 a 37 y la Regla 45, los funcionarios corporativos, los agentes administrativos y los directores no tienen que ser citados para comparecer ante el tribunal. En su lugar, se les puede emitir una deposición para que aparezca sin una citación. Los empleados de nivel inferior, por otro lado, deben ser citados, de acuerdo con estas reglas.