Análisis de brechas de cumplimiento

Un análisis de cumplimiento de brechas medirá los procedimientos y políticas existentes de la compañía en comparación con las mejores prácticas, así como las regulaciones locales, estatales y federales aplicables. Los resultados indicarán brechas o deficiencias en el programa de cumplimiento de la compañía, como posibles infracciones regulatorias y requisitos de seguridad de datos incompletos. Al identificar las brechas, una empresa puede tomar medidas correctivas y mitigar los riesgos para el negocio.

Construir un programa de cumplimiento

Un programa de cumplimiento efectivo incluirá un funcionario o comité de cumplimiento designado que supervisa los requisitos comerciales y legales aplicables. El oficial de cumplimiento iniciará las acciones correctivas, así como también ayudará a consolidar las comunicaciones con los empleados al abordar las inquietudes y responder a las preguntas. Sin embargo, un análisis de cumplimiento de brechas puede ser necesario para sacar a la luz los problemas ocultos. Sin embargo, a veces, las leyes y regulaciones son complejas y es posible que una empresa no tenga los recursos internos para realizar un análisis de brechas adecuado. En este caso, puede ser beneficioso contratar un consultor de negocios externo o un abogado con experiencia en planes de cumplimiento. Esto proporcionará la base para el análisis de brechas y ayudará a asegurar un programa de cumplimiento exitoso.

Identificar el riesgo

Una empresa puede identificar los riesgos de cumplimiento mediante la revisión de diversos componentes, como inspecciones de instalaciones, citas anteriores, informes de auditoría, registros de seguridad de la información, manuales de seguridad, requisitos de capacitación y leyes y regulaciones aplicables. El análisis de los riesgos potenciales asociados con las relaciones con terceros, como proveedores y proveedores de servicios, así como los riesgos inherentes a la industria, también son importantes. Esto no solo determinará las leyes y agencias reguladoras específicas con las que una empresa debe lidiar, sino que también determinará las categorías particulares que se incluirán en el análisis de cumplimiento de brechas.

Mitigar el riesgo

Una empresa que pueda demostrar el cumplimiento con evidencia tangible mitigará los riesgos, como las multas reguladoras costosas, y estará mejor preparada para las visitas no anunciadas de las agencias reguladoras. Por ejemplo, si una empresa cumple con las regulaciones federales como la Administración de Seguridad y Salud Ocupacional, la Agencia de Protección del Medio Ambiente o el Departamento de Transporte, se requiere que haya planes preventivos establecidos. Por ejemplo, OSHA requiere un programa de comunicación de peligros, la EPA requiere un plan de prevención de contaminación de aguas pluviales y el DOT requiere un plan de seguridad. Estas agencias también exigen que los empleados reciban capacitación específica; por lo tanto, un análisis de brechas puede ayudar a los funcionarios de la compañía a identificar las deficiencias y priorizar los objetivos.

Examinar los requisitos de TI

Los programas de seguridad de TI requieren controles y procedimientos específicos para cumplir con varias regulaciones y estándares gubernamentales. Por ejemplo, una empresa debe implementar controles que eviten el acceso no autorizado a datos financieros y protejan la privacidad e integridad de los datos. Además, se deben implementar controles adicionales para salvaguardar la confidencialidad de la información de la tarjeta de crédito y para cumplir con el Estándar de seguridad de datos de la industria de tarjetas de pago. Un análisis de brechas para varios tipos de instancias de TI no solo ayudará a una empresa a cumplir con las agencias gubernamentales u otras normas, sino que también lo ayudará a tomar medidas preventivas que mitigarán riesgos específicos, como violaciones de datos.

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